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ODI备案常见问题指南

发布时间：2021/3/12 23:55:12编辑：易汇交易平台阅读：(522)字号： 大 中 小

以前发行过ODI申请部门和资料，今天分析常见问题指南~1.什么是海外投资申请(ODI)？ODI，英语全称OverseaseastDirectinvestment，即海外直接投资，国内企业、团体经有关部门批准后，以设立、收购、出资等方式直接投资海外，以控制海外企业经营管理权为核心目的投资行为。

一般来说，①新设公司(指在海外设立公司，国内公司必须作为股东，但不要求持股比例)②企业合并(即在海外设立控股公司，必须发行职务调查)公式上，海外投资是指在中华人民共和国国内依法设立的企业(以下简称企业)通过新设、合并和其他方式在海外拥有非金融企业，或者获得非金融企业的所有权、控制权、经营管理权和其他权益的行为。

以前发表过处理方式的文章，这篇文章主要针对常见问题，好的问题开始说明~2.事业单位的海外投资可以申报吗？a:可以。

《海外投资管理办法》(商务部令2014年第3号)第36条规定:事业单位法人开展海外投资参考本办法。

3.非企业法人海外投资可以申报吗？答:非企业法人在海外投资设立企业，必须按照《海外投资管理办法》处理的非企业法人在海外设立机构，不属于商务主管部门的海外投资管理范畴，因此无法办理申请手续。

4.国内自然人可以以个人名义申报海外投资吗？a:不行。

自然人海外投资不属于商务主管部门的管理范畴。

(自然人在国外为上市设立特殊目的公司，目前外汇局负责办理相关外汇登记手续。

5.国内金融企业海外投资可以申报吗？答:国内金融企业海外投资非金融企业属于商务部管理范畴，可以申请，但应征金融监督部门的意见。

6.国内企业成立不到一年，可以申请海外投资吗？a:可以。

但是，有必要说明相关的资金来源和资金构成。

7.国内企业能跨行业海外投资记录吗？a:可以。

国内外法律法规和规章对资格资格有要求的，企业应取得相关证明文件。

8.国内两个以上的投资主体，哪个申请海外投资？答:《海外投资管理办法》(商务部令2014年第3号)第14条规定，投资主体共同开展海外投资的，相对大股东必须征求其他投资者书面同意后备案。

各方持股比例相等时，应协商后由一方备案。

9.国内投资主体海外投资参股比例不足10%可以申报吗？a:可以。

10.中央企业在地方部下企业如何申请海外投资？答:中央企业在地方部下的企业必须通过中央企业集团总部在商务部办理海外投资申报手续。

11.中央企业出资地方企业如何申请海外投资？答:地方企业股份大的，地方企业在省商务厅或设区市商务局(委员会)办理海外投资申报手续的中央企业股份大的，中央企业在商务部办理海外投资申报手续。

12.国内企业在海外设立分公司需要申请吗？a:需要申请。

二、关于海外最终目的地的问题13.如何认定海外投资的最终目的地？答:最终目的地是企业投资最终用于项目建设和持续生产经营的地方。

14.海外投资的最终目的地是金融企业可以申报吗？a:不行。

《海外投资管理办法》(商务部令2014年第3号)第2条规定，只投资海外非金融企业。

15.海外投资设立企业的最终目的地在国内如何申报？答:对外投资设立企业的最终目的地在国内，原则上为该对外投资路径的第一级海外企业申报。

16.国内企业合并持有海外(绿卡)长期居住证的中国自然人在海外设立的公司(最终目的地)，可以申请吗a:不行。

17.最终目的地能向海外投资基金申报吗？a:在海外设立的投资基金公司，如果没有具体的项目就被视为平台公司，不办理申请手续。

如果有具体的项目，可以直接为项目办理注册手续，基金作为路径公司处理。

18.在什么情况下海外平台公司可以办理申请手续？答:四种情况可以备案。

1.国务院批准设立的海外投资基金2.为海外上市目的设立特殊目的公司3.最终控制的资产在国内海外投资，为海外一级平台公司注册4.为海外债务目的设立的平台公司。

19.海外以借款为目的设立的平台公司如何申报？答:国内投资主体应事先取得国家发展改革委员会的申请确认文件提交，办理海外投资申请手续。

《企业海外投资证书》的经营范围必须明确记载只用于海外债务。

20.计划合并的海外公司名称有中国文字，可以申请吗a:不行。

《海外投资管理办法》(商务部令2014年第3号)第21条规定，未按国家有关规定批准的企业，海外企业名称不得使用中国、中华等文字。

21.海外的最终目的地是特殊目的公司能申请吗？a:所谓特殊目的公司，是指企业为了实现实际拥有的国内公司权益在海外上市而直接或间接控制的海外公司。

22.国内投资主体应通过海外层次公司参与投资设立海外特殊目的公司，报告国内投资主体海外一级公司还是报告特殊目的公司？a:准备海外特殊目的公司。

23.国内公司干部根据外管37号文在海外设立特殊目的公司a，国内其他投资者想参加海外上市，获得a的相应股票，可以申请海外投资吗？a:不能申请。

企业海外投资证书的中国投资主体不是国内自然人。

三、关于投资路径的问题24.作为投资路径的海外平台公司需要申请海外投资吗？答:作为投资渠道的海外平台公司不是最终目的地企业，不需要申请海外投资。

25.如何认定是作为投资渠道的海外平台公司？a:作为投资途径的海外平台公司没有开展具体经营业务的功能，其收入来自子公司的红利。

26.已经注册的海外投资企业能成为海外投资渠道吗？a:不行。

国内投资主体在国外设立的平台公司原则上不应具备开展具体经营业务的功能。

为了将已经注册的海外投资企业作为投资途径，必须中止注册。

27.如何处理海外企业作为投资外企业作为投资渠道的投资？a:利用海外企业作为路径进行投资的，企业办理海外企业变更手续的，应当遵循投资路径，明确投资的最终目的地，为各最终目的地企业更换新的企业海外投资证明书，同时提交旧的企业海外投资证明书作废。

四、海外投资分类管理问题28.哪些类别是国家限制开展的海外投资？a:根据《关于进一步指导和规范海外投资方向的指导意见》(国家发行【2017】74日)，限制国内企业与国家和平开展外交方针、互利共赢开放战略和宏观规制政策不一致的海外投资，包括:1.与我国未建设、战乱或我国签订的双重多边条约或协议规定需要限制的敏感国家和地区开展海外投资2.房地产、酒店、电影城市、娱乐业、体育俱乐部等海外投资3在海外设立无具体实业项目的股票投资基金或投资平台4.使用不符合海外投资标准的海外投资、海外投资标准的海外投资、5.其中前三类必须由海外投资主管部门批准。

29.敏感国家和地区、敏感行业的海外投资需要申请手续吗？答:《海外投资管理办法》(商务部令2014年第3号)第6条规定，根据企业海外投资的不同情况，分别实施记录和批准管理。

涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行批准管理，在其他情况下实行记录管理。

国内投资主体根据《商务部办公厅关于国内企业在海外投资开设企业(金融企业除外)批准初审取消后相关工作的通知》(商务合同【2018】286日)的文件要求，直接向商务部报告批准手续。

30.海外投资房地产的限制范围是什么？a:房地产的限制范围:海外投资住宅、商业房地产(办公大楼商店等)和建设住宅和商业房地产的土地在海外投资房地产企业，向海外现有房地产企业增资，投资海外房地产信托基金的海外投资商务会、酒庄等。

海外投资房地产管理、房地产中介服务的海外投资服务于实体经济的基础设施和建筑开发，如海外经贸合作区、产业园、科技园、仓库物流园等海外投资以获得对外承包工程合同为目的，计划以小比例投资承包工程项目。

31.海外投资酒店的限制范围是什么？a:酒店的限制范围:投资海外星级酒店、旅游度假村、商务酒店、一般酒店等。

不包括在海外投资没有酒店资产的酒店管理业的海外投资不包括住宿的饮食业等。

32.海外投资电影城的限制范围是什么？a:电影城的限制范围:投资海外电影院、院线公司等。

33.海外投资娱乐业的限制范围是什么？a:娱乐业的限制范围:投资海外室内娱乐设施(歌舞厅、电子娱乐厅、网吧)、游乐园、主体公园的海外彩票公司等。

海外投资网络游戏、电子游戏开发和运营不包括海外投资广播、电影节目制作和发行等。

34.海外投资体育俱乐部的限制范围是什么？a:体育俱乐部的限制范围:雇佣或租赁运动员从事体育竞技表演、训练、指导、管理组织、机构、企业等。

35.海外投资建筑企业办理申请手续需要什么条件？a:以海外获得对外承包工程合同为目的，计划以小比例投资承包工程的，投资比例通常不超过项目合同额的15%。

同时，国内投资主体应事先取得对外承包工程项目的申报收据和立项认可，提交中标文件或与外国业主签署的合作文件作为证明。

五、相关范围定义36.如何定义非金融企业和金融企业？a:以是否需要取得东道国(地区)金融监督部门牌照为基准。

37.企业海外投资的可转换债务属于商务部海外投资记录范畴吗？答:有对应股票权益的可转换债务可以申请。

38.如何认定海外再投资？答:海外再投资是指海外投资申报的最终目的地公司利用海外利润和海外自营资金的再投资行为，再投资是事后报告，不需要申报手续。

根据《海外投资管理办法》(商务部令2014年第3号)第25条，完成海外法律手续后，通过商务部业务系统统一平台向商务主管部门报告。

39.国内公司通过新设海外公司a在海外设立二级公司b，b属于海外再投资吗？a:不属于。

此案b是最终目的地公司，应办理海外投资申报手续，申请企业海外投资证明书，a是投资途径。

40.海外最终目的地公司将海外利润和海外自营资金投入国内，属于海外投资管理范畴的再投资吗？a:不属于。

无需办理备案手续。

也需要通过商务部业务系统统一平台向商务主管部门报告。

41.海外投资渠道公司用投资红利的资金在海外再投资一家企业，属于海外投资管理范畴的再投资吗？a:不属于。

根据新设定申请。

填写《海外投资记录表》时，将资金填写在由中方投资构成的海外资金中。

42.哪些企业的海外投资需要相关资格？答:《海外投资管理办法》(商务部令2014年第3号)第19条规定:国内外法律法规和规章要求资格资格的，企业应取得相关证明文件。

43.在海外设立的企业可以重新发行海外投资记录吗？答:可以重新处理。

根据《海外投资管理办法》和相关规定，新处理。

44.海外上市公司的申请收购是在申请时申请，还是在申请成立后申请？a:申请成立后申请。

***本期到此为止有问题的话随时都可以商量哦~